企业刑事合规审查法律服务

【产品适用】

担心 企业及其员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关刑事处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的 企业。

【产品价值】

自 2020年以来，国家政府相关部门和最高法、最高检等机构，密集出台了各项涉及企业刑事合规的指导意见和政策法规。这不仅有望给误入歧途的企业和企业家们一次改过重生、悬崖勒马的机会，也是给目前自认为合规经营的企业敲响法律警钟。

公司通过建立有效的刑事合规审查计划，可以避免整体利益的损失。律师提供刑事合规服务，可以做到治未病之病，加强刑事合规，防御对牵连企业甚至可能颠覆企业的刑事案件，提升企业对刑事风险的处置能力，保障企业的生存发展。

【工作流程、工作内容】

1. 律师 接受客户委托，与公司负责人面谈，了解公司发展主要业务模式，管理制度、客户类型、资金筹集等情况；

2.向企业出具刑事合规文件材料清单， 由 客户按照清单内容提供具体材料及文件；

3.与企业各部门主管面谈，了解实际工作流程以及业务管理制度，发现商业模式运营中可能存在的刑事风险，了解事务当中有没有因为该等风险而被有关部门约谈、警告或是已经被立案调查；

4.公司经营范围及业务流程的梳理、审查、评估。搜集、整理公司现有的经营范围及业务操作流程，分模块总结出风险点；收集与公司商业模式、运作流程密切相关的行政监管规定、刑法法条；比对行政监管规定和刑法法条，针对业务流程、日常经营中不同风险点提出合规建议及规范业务操作模式；

5.修改公司章程，增设合规内容，详细阐明公司合规的基本理念、基本原则、基本框架结构等要素；

6.强化公司业务合规改造，建议公司委派专职合规人员，确保合规专员独立地识别合规风险，专人专项对于企业负责，由该合规专员定期或不定期及时向股东会报告公司合规管理情况，并直接向股东会负责；

7.公司规章制度、员工岗位职责说明书等的梳理、审查、评估。确定重点领域、重点环节和重点人员。重点领域包括但不限于市场交易领域、安全环保领域、产品质量领域、劳动用工、财务税收、知识产权和商业活动等；重点环节包括不限于制度制定环节、经营 决策环节、生产运营环节；重点人员包括不限于管理人员、重点风险岗位人员、重点关注的人员。完善公司的工序流程，对公司经营管理活动进行合法、合规性审核，防止发生违法违规事件；

8.企业依据整改方案，对照常见风险点自行整改，并将整改的情况整理汇总，设计符合公司运营特点和管理需求的合规组织架构的方案；

9.召开专题会议，与客户协商具体问题的解决方案，并且就报告事项与客户需求予以匹配，同时定期检查该等方案的可操作性以及时效性；

10.起草和制订《员工合规手册》《商业合作伙伴合规手册》《合规风险识别以及评估管理办法》等合规政策，并开展相关宣讲事宜；

11.出具年度合规报告，总结合规制度以及计划运行过程中存在问题，提出下一步工作方案，评估成效。跟进企业客户的改进措施，并进一步提供专业意见。

【工作期限】

根据客户的要求，分三个阶段提供服务：

一、 调查面谈：工作期限在 15-30 个工作日；

二 、 书面报告 ： 工作期限在 15-30 个工作日；

三 、 改进调整 ： 工作期限在 15-30 个工作日。