企业内控制度法律服务

【产品适用】

适用于内部体系具备具体职能部门的公司，可以通过法律服务加强和规范企业内部控制，提高企业经营管理水平和风险防范能力。

【产品价值】

根据《证券公司合规管理试行规定》以及相关文件的规定，合规管理的基本原则：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。由此可见，国家对于企业内控提出了较高要求，企业治理是系统性、长远性、规范性的工程，绝非简单决策即可实现成熟企业的内控合规。

委托 律师提供企业内控制度的法律服务，可以将内控合规具体对应企业稳健经营运行的内在要求，让企业内控制度效用最大化。通过委托专业律师设计以及建构科学的企业合规文化以及合规体系，有利于让企业员工养成合规化的习惯，避免经营管理中出现违规风险，并可以进一步防止企业决策失误，约束高层领导人员的相关行为，能够最大限度地减少决策失误而带来的经营风险。

【工作流程、工作内容】

1.开展合规管理体系建设，具体包括但不限于：

合规行为准则体系。即合规制度建设，为企业所有员工合规履行职责提供制度遵循依据以及行为准则标准。

合规管理组织体系。即建立一个独立而有权威的合规部门或团队，为企业合规管理提供组织保障，确保管理组织体系健全且规范。

合规风险防范体系。即对可能的合规风险采取针对预防性措施，将风险杜绝在企业发展初期阶段。

合规风险监控体系。即对企业可能出现的合规风险采取实时的监督、识别和控制。

合规风险应对体系。即在违规行为发生后，对相关责任人进行必要惩戒，并对发现的制度漏洞和管理缺陷进行快速修补和完善。

2.  合规调查以及体检 。

主要通过前期收集基础材料，开展调研分析，确定企业的相关需求，识别企业内外部的具体情况与急迫问题，依据相关合规要求与原则，开展调研分析以及核查报告。

3.搭建合规管理基础模块

主要通过合规体系的材料梳理，协助企业明确合规管理重点内容，梳理企业及下属企业的组织架构与部门职责等，协助企业搭建合规管理组织体系，明晰各合规管理主体的职责与分工，以突出针对重点领域、重点环节、重点人员等进行有效的合规管理。

4.搭建合规管理运行模块

主要通过协助企业搭建合规管理制度体系，明确合规行为准则，落实合规制度、合规风险识别预警机制、合规风险应对、合规审查机制、违规问责、容错免责、合规评估与改进等方面的管理规范，促进合规管理有效运行。

5.搭建合规管理保障模块

主要从考核评价、激励约束机制、信息化建设建议、合规队伍、合规培训、合规文化、合规报告等方面，有效应对合规风险，协助企业建设完善合规保障模块。

6.合规管理实施运行

主要就已建设的合规管理体系对企业全体管理人员进行培训讲解，对合规理念进行宣传，协助企业培育合规文化、发展合规管理队伍，并在必要时对已有合规管理体系进行适当调整。

7.面对有关部门的核查，配合企业进行合规讲解，就有关部门的问询予以回应，并且复查企业尚未解决的合规漏洞，优化合规方案以及调整合规体系。

【工作期限】

根据客户实际需求以及项目调研情况调整工作期限，一般在 60 - 90个工作日内完成工作。