合规体检法律服务

【产品适用】

拟进行合规建设的企业。

【产品价值】

1.企业合规体检的目的就在于帮助企业健康发展，具体而言包括帮助企业有效识别风险、帮助企业有效处置风险、帮助企业决定合规建设等方面。

2.通过对企业进行合规体检，最终形成包括合规尽职调查报告、法律检索报告、案例分析报告、合规风险清单等在内的《企业合规体检报告》，并通过书面和可视化表达的方式，有效传递给企业，帮助企业有效识别和处置风险。

【工作流程、工作内容】

1.开展合规体检是企业合规管理体系建设的环节之一；

2.在合规体检环节，主要通过前期收集基础材料，开展调研分析，确定企业的相关需求，识别企业内外部的情况与问题，依据相关合规要求与原则，开展调研分析；

3.合规体检的环节通过发放调查问卷、开展访谈、实地走访、公开途径检索调研等方式进行；

4.合规体检内容包括，劳工权利保护、环境保护、数据和隐私保护、知识产权保护、反腐败、反贿赂、反垄断、反洗钱、反恐怖融资、贸易管制、财务税收等方面；

5.合规体检重点一般包括劳动合规、环境保护合规、财税合规、企业治理合规、安全 生产合规、合同合规、大数据合规等 ；

6.劳动合规体检重点是招聘与入职管理、试用期管理、劳动合同管理、薪酬管理、福利管理与工伤管理、培训服务竞业限制保密期。

7.企业治理合规体检，要区分企业行为和个人行为，完善企业相关制度，避免出现个人行为和企业行为混同，主要以岗位职责分工、建立审批流程等方式完成；

8.环境保护合规体检重点是，包括按规定建设项目取得环保评价手续，实现环保“三同时”验收通过和备案；配套环保设置符合规定并投入使用，污染治理设置正常运行，在线监测仪器正常工作；建立突发环境事件应急预案并进行演练；合规、合规处置、转移、放置危险品；按规定完成排污申报和环境信息公开工作等体检重点内容；

9.税收合规体检，包括包税合同产生风险，会导致无效而招致税务机关的追缴；税率的变化如何事先用条款进行约定；税收风险管控，编制岗位职责、明确事前预防、事中控制和事后管理等；

10.安全生产合规体检，包括依法实行安全生产培训，特别是涉及建筑施工、矿山矿场、道路运输的企业应依法设置安全生产管理机构或配备相应的安全生产管理人员；建设项目进行安全评价，履行同时设计、同时施工、同时投入使用的“三同时 ”规定；矿山矿场企业、建筑施工企业等应及时办理安全生产许可证，保证特种作业人员取得操作证书等。

【工作期限】

根据合规目标确定服务期限，一般为 3 - 10个月。