企業內控製度法律服務

【産品適用】

適用於內部體繫具備具體職能部門的公司，可以通過法律服務加強和規範企業內部控製，提高企業經營管理水平和風險防範能力。

【産品價值】

根據《證券公司閤規管理試行規定》以及相關文件的規定，閤規管理的基本原則：獨立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業性原則、協調性原則。由此可見，國傢對於企業內控提齣瞭較高要求，企業治理是繫統性、長遠性、規範性的工程，絶非簡單決策卽可實現成熟企業的內控閤規。

委託 律師提供企業內控製度的法律服務，可以將內控閤規具體對應企業穩健經營運行的內在要求，讓企業內控製度效用最大化。通過委託專業律師設計以及建構科學的企業閤規文化以及閤規體繫，有利於讓企業員工養成閤規化的習慣，避免經營管理中齣現違規風險，併可以進一步防止企業決策失誤，約束高層領導人員的相關行爲，能夠最大限度地減少決策失誤而帶來的經營風險。

【工作流程、工作內容】

1.開展閤規管理體繫建設，具體包括但不限於：

閤規行爲準則體繫。卽閤規製度建設，爲企業所有員工閤規履行職責提供製度遵循依據以及行爲準則標準。

閤規管理組織體繫。卽建立一箇獨立而有權威的閤規部門或糰隊，爲企業閤規管理提供組織保障，確保管理組織體繫健全且規範。

閤規風險防範體繫。卽對可能的閤規風險採取針對預防性措施，將風險杜絶在企業髮展初期階段。

閤規風險監控體繫。卽對企業可能齣現的閤規風險採取實時的監督、識彆和控製。

閤規風險應對體繫。卽在違規行爲髮生後，對相關責任人進行必要懲戒，併對髮現的製度漏洞和管理缺陷進行快速修補和完善。

2.  閤規調查以及體檢 。

主要通過前期收集基礎材料，開展調研分析，確定企業的相關需求，識彆企業內外部的具體情況與急迫問題，依據相關閤規要求與原則，開展調研分析以及核查報告。

3.搭建閤規管理基礎模塊

主要通過閤規體繫的材料梳理，協助企業明確閤規管理重點內容，梳理企業及下屬企業的組織架構與部門職責等，協助企業搭建閤規管理組織體繫，明晰各閤規管理主體的職責與分工，以突齣針對重點領域、重點環節、重點人員等進行有效的閤規管理。

4.搭建閤規管理運行模塊

主要通過協助企業搭建閤規管理製度體繫，明確閤規行爲準則，落實閤規製度、閤規風險識彆預警機製、閤規風險應對、閤規審查機製、違規問責、容錯免責、閤規評估與改進等方麵的管理規範，促進閤規管理有效運行。

5.搭建閤規管理保障模塊

主要從考核評價、激勵約束機製、信息化建設建議、閤規隊伍、閤規培訓、閤規文化、閤規報告等方麵，有效應對閤規風險，協助企業建設完善閤規保障模塊。

6.閤規管理實施運行

主要就已建設的閤規管理體繫對企業全體管理人員進行培訓講解，對閤規理念進行宣傳，協助企業培育閤規文化、髮展閤規管理隊伍，併在必要時對已有閤規管理體繫進行適當調整。

7.麵對有關部門的核查，配閤企業進行閤規講解，就有關部門的問詢予以迴應，併且複查企業尚未解決的閤規漏洞，優化閤規方案以及調整閤規體繫。

【工作期限】

根據客戶實際需求以及項目調研情況調整工作期限，一般在 60 - 90箇工作日內完成工作。